ICE Futures USは、ゴールドマン・サックス・インターナショナルとゴールドマン・サックス・アンド・カンパニー・エルエルシーに関する告発の和解を発表しました。
2023年9月20日、取引所のBusiness Conduct Committee（BCC）のサブコミットが、ゴールドマン・サックス・インターナショナル（GSI）およびゴールドマン・サックス・アンド・カンパニー・エルエルシー（GS&Co.）が、2021年11月から2022年11月の間にHenry Penultimate Fixed Priceオプション契約で大口取引者のポジションを複数回誤報した可能性があると判断し、取引ルール6.15(a)に違反したとしました。
また、BCCは、GSIが2021年4月から2022年12月にかけてICE WTI 1st Line Future契約で複数回オープンインタレストを誤報した可能性があると判断し、取引ルール2.12に違反したと別に判断しました。
最後に、BCCは、両社が取引ルールの遵守を合理的に確保するために、効果的な監督システム、ポリシー、手続きを確立、管理、および実施することに失敗している可能性があるため、取引ルール4.01(b)に違反したと判断しました。
影響を受けた商品はICE WTI 1st Line FutureおよびHenry Penultimate Fixed Price Futureのオプションです。
和解条件に従い、GSIとGS&Co.は疑われた取引ルール違反を認めたり否定したりせず、GSIが10万5千ドル、GS&Co.が7万ドルの罰金を支払うことに同意しました。
