SHARE

ICE Futures USはOTC Europeに12万ドルの罰金を科しました。

us_futures_from_ice_2-800x400

ICE Futures U.S.は、OTC Europe LLPに対する処分通知を公表しました。

2024年2月21日、取引所の業務取引委員会(BCC)の小委員会は、2022年1月から2022年4月(「関連期間」)において、OTC Europeが特定のブロック取引に関して以下の取引所規則に違反した可能性があると判断しました:

4.07(c):実行時刻の誤った報告および15分を超える取引の提出
4.07(a)(ii)(A):非公開交渉の要件に違反
既存の6.08(b)(i):注文チケットの要件に違反
6.07(a)(iii):一般的な記録保存の要件に違反
BCCはさらに、関連期間中に、OTC Europeが従業員のブロック取引活動を熟慮することを怠り、取引所規則の遵守を達成するために合理的に設計された監督システム、ポリシー、手順を確立し、管理することを怠った可能性もあることを認定しました。

OTC Europeは主張された規則違反を認めるも否認するもせず、和解条件に従い、120,000ドルの罰金を支払うことに同意しました。

Facebook
Twitter
LinkedIn
Pinterest
上部へスクロール