CMEグループはHSBC Securities（USA）Inc.に対する処分の通知を掲示しました。
HSBC Securities（USA）Inc.は、ルール違反を認めたり否定したりしない和解提案に従い、清算所リスク委員会はHSBC Securities（USA）Inc.がCMEルール980.Aに違反したと判断しました。
CMEルール：980. 要求される記録と報告
A.各清算会員は、取引所の規則、商品取引法およびその下での規制によって要求される帳簿および記録を作成し、維持し、最新の状態に保つものとします。このような帳簿および記録は検査の対象とし、取引所の要請に応じて迅速に提供されるものとします。
和解提案に従い、委員会は5万ドルの罰金を科しました。
処分通知の効力発生日は2023年11月10日です。
