香港証券先物委員会（SFC）は、取引怪しい行動の監視や顧客注文指示の記録に関連する内部統制の不備について、中国工業証券インターナショナルブローカリミテッドに対し350万ドルの罰金を科し、戒告しました。
規律行動は、SFCの調査に続いて行われました。その調査により、中国工業は、2017年8月1日から2019年7月31日まで、および2020年6月1日から10月31日まで、ポストトレード監視システムによって示されたすべての異常取引を適切に検査することに失敗し、内部の取引監視方針を効果的に実施していないことが判明しました。
中国工業はさらに、2016年3月から2020年10月までの期間に、アラートの調査結果や成果を適切に文書化することを確実にしなかったほか、ポストトレード監視とアラート調査の内部方針の適切な実施を保証するための効果的なコンプライアンス手順を確立しなかったことが判明しました。
別途で、SFCは、関連期間中に、中国工業が電話注文の記録に関する規制要件に違反し、電話注文の記録に関する内部方針を効果的に実施せず、少なくとも1,034件の注文に関して顧客からの電話注文指示を適切に記録・保持しなかったことを発見しました。
さらに、中国工業は、アカウント担当者を熟慮して監督し、電話注文の記録に関する内部方針に違反した者に対して十分かつ適時の対応を行わず、SFCがアカウント担当者の電話注文指示の規制要件における違反を知った後、即座に報告しなかったことが判明しました。
規律制裁を決定する際、SFCは、中国工業がSFCの懸念事項を解決するための協力やそれ以外の清廉な規律記録を考慮しました。
