香港証券先物委員会（SFC）は、ラファエロ・キャピタル・リミテッドの元責任者（RO）およびスポンサー主任である曾光輝氏に対し、2023年7月11日から2025年7月10日までの2年間、業界への再参入を禁止する処分を下した。
この処分の理由は、SFCの行動規範に違反したことである。曾氏は2017年から2018年までスポンサー主任を務め、これに関連してラファエロが唯一のスポンサーとして上場申請の執行監督を行っていました。
SFCは、曾氏が以下の点でスポンサー主任、RO、およびラファエロの経営幹部の責務を果たさなかったと認定しています。
・上場申請の取り扱いにおいて適切な技能、注意、注意を行使しなかったこと
・部下がスポンサー業務を遂行する際に厳重な監督を怠ったこと
・ラファエロがスポンサー業務を運営するための適切な標準の維持および適切なシステム、統制、手続きを遵守することを確保しなかったこと
SFCは、処分に関する選定に際し、曾氏のスポンサー主任としての失敗の重大性やそれまでの清廉な経歴など、すべての関連する状況を総合的に考慮しました。
