証券取引委員会（SEC）は、Goldman Sachs & Co. LLCに対して、株式取引情報であるブルーシートデータの完全かつ正確な提供に失敗したとして和解に基づく訴訟手続きを発表しました。
Goldmanは、SECの訴訟を解決するために600万ドルの罰金を支払うことに同意しました。
SECの命令によると、約10年の間にGoldmanは、22,000を超える不十分なブルーシート提出をSECに行いました。命令では、43種類のさまざまなエラーの結果として、これらの提出には最低でも1億6300万取引について不足または不正確な取引データが含まれていることが判明しています。さらに、Goldmanは自社の電子ブルーシートの提出の正確さを検証するための適切なプロセスを欠いていたとの結果も明らかにされました。
SECの命令によると、Goldmanは故意に連邦証券法のブローカーディーラーの記録保存および報告規定に違反しました。Goldmanは、SECの命令での調査結果を認め、慰謝料を支払うことに同意しました。
SECの命令によると、Goldmanはブルーシートの報告システムおよびコントロールを是正し改善するための措置を講じており、命令に基づくエラーのうち29種類を自己申告し、重要な監督管理業務を強化するための全面的な見直しを実施しています。
また、金融業界監督機構（FINRA）も関連行為についてGoldmanと和解に達しました。
