グローバル・ブローカレッジ（Global Brokerage）は、かつてFXCM Incとして知られていた企業であり、証券集団訴訟の原告たちは和解を話し合うためにもっと時間が必要だと述べています。これは2023年1月26日にグローバル・ブローカレッジがニューヨーク南部地区裁判所に提出した書簡から明らかになっています。
この事件の関係者は、和解の取決め書の提出と和解の仮承認の申し立ての期限を1週間延長するよう要請しており、新たに2回目の期限延長を求めています。裁判所は最初の要請を認め、現在の期日は2023年1月27日です。主要な問題の解決に向けて多くの進展があったものの、和解の文書を最終的にまとめるために追加の時間が必要とのことです。
かつてFXCM Incとして知られていたグローバル・ブローカレッジに対する証券集団訴訟は、Dror NivおよびWilliam Ahdoutとの間で2012年3月15日から2017年2月6日までの間にグローバル・ブローカレッジ（FXCM）の株式を購入または取得した全ての個人および法人を対象とするクラスを代表するリードプレーント683キャピタルパートナーズLP、クラス代表者のShipco Transport Inc.およびE-Global Trade and Finance Group, Inc.も原告として訴訟を行っています。
原告は、FXCM、Dror Niv、およびWilliam Ahdoutに対し、1934年の証券取引法（”Exchange Act”）のセクション10(b)および20(a)およびそれに基づくRule 10b-5に違反したとして訴えを起こしています。ShipcoおよびE-Globalは、自社および認定クラスを代表して訴えを起こし、そのクラスには「2012年3月15日から2017年2月6日までの期間にFXCMの株式を購入または取得した全ての個人および法人」が含まれます。683キャピタルは個別の基準で訴訟を行っています。
原告によると、被告はFXCMがEffex Capital、LLCとの秘密の関係について事実を隠蔽し、誤った情報を提供したため証券詐欺を犯したと主張しています。FXCMは外国為替取引を小売り顧客に提供し、彼らの ”ノーディーリングデスク” または “エージェントモデル”を宣伝しました。ここでは、FXCMが顧客と直接対立して取引するのではなく、FXCMが最良の価格を提供する流動性プロバイダと顧客を繋げ、FXCMは手数料として価格にマークアップを追加するかたちで取引が行われます。
しかしながら、原告によれば、FXCMの顧客や投資家は、FXCMがEffex、つまりFXCMの主要な流動性プロバイダの1つから取引利益の約70%を隠れて受け取っていたことに気付いていませんでした。
原告たちの申立によれば、EffexはDefendants NivとAhdoutがFXCMに雇用したJohn Dittamiによって運営され、内部取引システムであるEESを作成し、外部の市場メーカと競合することを目指していました。DittamiとFXCMの契約には、EESの取引利益の70-30分配（FXCMに70%）が規定されていました。FXCMのコンプライアンス部門がEESがFXCMの顧客と取引をする場合、FXCMがエージェントモデルを適切に実施していないと判断した時、DefendantsはEESをEffexとして分社化することを決定しました。しかしながら、FXCMとEffexは取引利益の70-30分配を維持し、これを “注文フローに対する支払い” と偽装しました。FXCMは長年にわたってEffexに重要なサポートを提供し、Effexは存続のためにFXCMに頼っていました。
EffexはFXCMの主要な流動性プロバイダの1つとなり、DefendantsはFXCMの取引量の一部をEffexに向けるための特別な取引上の利点を提供しました。
2013年と2014年には、National Futures Association（NFA）および米国商品先物取引委員会（CFTC）がFXCMとEffexの関係を調査しました。2017年2月6日、取引終了後、NFAおよびCFTCは被告との規制上の和解を発表し、FXCMとEffexの秘密の関係を明らかにし、厳しい制裁を科しました。翌日、FXCM証券の価格は急落し、原告およびクラスに損害を与えました。
