Gain Capital Group、LLC（Forex.comの商号）は、顧客のうちの1人であるJustin LeBlancに対する訴訟を提起しました。
FX News Groupが閲覧したところによると、この訴状は2023年5月2日にニューヨーク南部地区裁判所に提出されました。
GAINは、取引プラットフォーム上の明白な注文執行ミスを知りながら悪用し、712,135.90ドルの不当に得られた取引収益を取り戻そうとしています。GAINは、被告が自分たちの経費をもとに不当かつ不正に利益を得たと主張しています。被告の行為は、GAINとの暗黙の信義誠実義務違反や不当な利益供与にあたり、代替として過失であり、違法に得られた収益の返還を要求するとしています。
Justin LeBlancはFOREX.comアカウントNo. 10278371のアカウント保持者でした。彼は2021年4月1日にGAINのオンラインウェブ取引プラットフォームを使用して通貨の注文と取引を行いました。
2021年4月1日、GAINの取引システムの一部であるResting Order Execution Module（ROEM）が、複数の外国為替通貨ペアのライブレートフィードの購読を一時的に失いました。この問題により、ROEMはライブ市場価格を受信しなくなり、代わりにいくつかの通貨ペアのために古い価格がROEMに“詰まっ”てしまいました。
これにより、顧客のリミット注文やストップ注文が執行されるかどうかを決定する際、ROEMは顧客が指定した注文価格をライブ市場価格ではなく、ROEMに詰まった古い市場価格と比較しました。
LeBlancが行ったようなリミット注文の場合、注文価格がROEMに詰まった古い価格よりも有利であれば、ライブ市場価格が完全に異なっていたとしても注文は古い価格で即座に執行されたのです。
一方、FOREX.comのすべての取引プラットフォーム、つまり被告が使用したWeb取引プラットフォームを含む正確なライブ市場レートが常に公開されていました。注文ウィンドウも常に関連する時点で正確なライブ市場価格を表示していました。
GAINは、被告が価格の誤りを知って利用することを意図的に行っており、さまざまな手段を講じたと主張しています。彼は最初に、2021年4月1日のGMT午前5:06に1,003ドル/カナダドルを購入するリミット注文を即座に執行しました。被告が注文を行った時点では、注文価格が1.25692であるのに対し、現在のUSD/CADの市場価格は約1.2587であり、そのために注文がある程度の期間満たされることは期待されなかったとGAINは述べています。
彼の最初のリミット注文は1.25685ドルという価格で即座に執行されました。この価格は取引プラットフォームに公開されておらず、彼の指定した注文価格よりもさらに有利でした。
わずか数秒後、被告は取引インターフェースの「ポジション」セクションの「Close」ボタンを手動でクリックしてこのポジションを閉じました。
「ポジション」セクションには、エントリープライスや現在の市場価格など、ポジションに関するすべての重要な情報が表示されます。そのため、被告がこのポジションを市場価格1.25877ドルで閉じた際に、彼はさらに、数秒前に執行されたリミット注文が取引インターフェースに表示された現在の市場価格と大きく異なる価格で執行されたことを見ていたはずです。
その直後、被告は再び注文エントリーウィンドウを開き、1,003ドル/カナダドルを1.25692ドルの価格で購入するリミット注文を即座に執行し、再び現在の市場価格が約1.2587であることを確認しました。しかし、指定したエントリーリミット価格が1.25692であるにもかかわらず、リミット注文はプラットフォームでは取引に掲示されていない1.25685ドルの価格で即座に執行されました。
正確なライブ市場価格は被告にとって明らかであったとGAINは主張しています。彼は取引プラットフォームにログインしており、GAINが取引を行うための現在の市場価格が常に表示されているインターフェースを使用して、手動で注文をしていました。
それにもかかわらず、被告はたった1分の間に、自分の注文が取引プラットフォームで認められていた市場価格から大きく異なる価格で明らかに執行されるのを見ながら、注文をさらに9回行いました。
4分間で、彼は1.25692ドルの指定価格で米ドル/カナダドルを買う追加の9つのリミット注文を行いました。それらはすべて、プラットフォームで認められた正確な市場価格よりも少なくとも18ポイント低い1.25685ドルで即座に執行されました。
取引を停止するか、GAINに連絡する代わりに、彼は取引のサイズを増やし始めました。
およそ60分間にわたり、LeBlancは合計で184回のリミット注文を行い、取引のサイズを1,003ドル/カナダドルから5,000,000ドル/カナダドルに指数的に増やしました。すべてのエントリーリミット注文は、彼が手動でリミット注文を行うたびに表示される正確なライブ市場価格よりもはるかに低い1.25685ドルで執行されました。
2021年4月1日の取引セッション開始時、LeBlancのGAIN口座には398.17ドルの残高があり、2021年4月1日以前に1日平均約3回の取引を行っていました。GAINは、彼がアカウント内のリミット注文の執行に影響を与える明白な誤りを利用し、60分間で184回の取引を行った結果、不当な利益として712,135.90ドルを蓄積したと主張しています。
これらの取引すべてのカウンターパーティーがGAINであり、GAINは2021年4月1日の被告による不適切な取引活動により712,135.90ドルの損害を被ったと主張しています。
GAINは、裁判所がGAINに有利な判決を下し、以下の救済を提供するように求めています：
– 裁判で証明される金額に加えて、712,135.90ドルの不当に得られた収益を含む損害賠
