ニューヨーク南部地区裁判所がFXCM Inc（現在のGlobal Brokerage Incとして知られる）に対する集団訴訟で650万ドルの和解金を承認してから数か月後、資金分配がより近づいているようです。
2023年12月20日、原告であるShipco Transport Inc.とE-Global Trade and Finance Group, Inc.（以下、「原告」）が、集団訴訟和解資金の分配のための提案された命令の承認申請書を提出しました。
請求管理者は、2023年8月8日までに受け取った8,252件の請求書を分析し、そのうち452件の妥当で適切に文書化された請求があったことを判定しました。この452件のうち447件は時期を守って（つまり、2023年6月7日までに郵便消印押印または受領されたもの）、5件は2023年6月7日以降の郵便消印押印または8月8日までに受領されたものです。
これらの妥当な請求は、395万77,2,772.91ドルの認定損失を表しています。原告は、447件の時期を守った妥当な請求と5件の遅れた妥当な請求を含む452件の妥当な請求を全て承認し、それらが共同和解資金の分配に遅延を引き起こしたり、正式な請求者に不利益をもたらしたりしていないと請求しています。
請求管理者は、完全に却下することを推奨する7,751件の請求を特定しました。却下の理由には、(i) 認定損失がない請求;(ii) 購入または取得された株式でなくて但し、贈与、相続、または法的手続によって得た株式の請求;(iii) クラス期間外に購入された株式の請求;(iv) 空売りされた株式の請求;(v) Global Brokerage, Inc., f/k/a FXCM, Inc. Class A common stock以外の証券の請求;(vi) 重複した請求の提出;(vii) 提出者によって取り下げられた請求;および(viii) 不正な請求。
原告は、FXCM、Dror Niv、およびWilliam Ahdoutに対して1934年証券取引法（以下、「取引法」）の第10条（b）および20条（a）およびその下で発せられた規則10b-5に基づくクラス訴訟を提起しました。ShipcoとE-Globalは、「2012年3月15日から2017年2月6日までの期間内にGlobal Brokerage, Inc., f/k/a FXCM Inc.（以下、「FXCM」）のClass A普通株を公然と取得または購入したすべての者および／または団体」を代表するクラスに自らの請求を提起しました。683 Capitalは自らの請求を個別の基準で主張しました。
原告は、被告がFXCMの顧客、FXCMの内部取引システムEESを作成するためにFXCMに雇われたJohn DittamiによるEffex Capital, LLCとの秘密の関係について、証券詐欺を犯したと主張しました。FXCMは為替取引を小売顧客に提供し、「ディーリングデスクなし」または「エージェンシーモデル」を謳っており、FXCMが顧客と直接取引しない代わりにFXCMは顧客を最良の価格を提供する流動性提供者とつなぎ、FXCMは手数料として価格にマークアップを追加するとしていました。
しかしながら、原告によると、FXCMの顧客や投資家には知らされていなかったが、FXCMは顧客と取引を行うEffexの約70%の取引利益のキックバックを秘密裏に受け取っていたとされました。EffexはFXCMの主要な流動性提供者の一つであり、被告はFXCMの取引量を効果的に拡大するために特別な取引上の利点を提供しました。
2013年と2014年には、NFA（全米先物協会）とCFTC（全米商品先物取引委員会）がFXCMとEffexの関係について調査を開始しました。2017年2月6日、取引終了後、NFAとCFTCは、未公表のFXCMとEffexの関係を明らかにし、厳しい制裁を科した規制当局との和解を発表しました。翌日、FXCMの証券価格が急落し、原告やクラスに損害を与えました。
和解は、650万ドルの現金で構成される和解基金を提供しています。原告の損害専門家は、原告の最良の場合のシナリオで最大総合損害額を1750万ドルと推定しています。
