キプロスの金融規制当局であるCySECは、リテールFXおよびCFDブローカーであるFXBFI Broker Financial Invest Ltd.に対して5万ユーロの罰金を科したことを発表しました。同社は、FXBFI（fxbfi.com）および101investing（101investing.com）というブランドを運営していました。
この措置は、昨年夏にCySECがFXBFIに15万ユーロの罰金を科した後に行われたものです。これは、クライアントとの利益相反、およびクライアントに提供された原則と情報に関するものでした。また、FXBFIは、CySECのCIFライセンスが英国にパスポート化される前、英国規制当局FCAによって英国のクライアントを受け入れることが禁止されていたCySEC規制のブローカーの1つでもありました。これは、顧客に追加の資金を投資するよう圧力をかけ、顧客が資金を引き出すことを許さなかったためです。
最新の5万ユーロの罰金は、マネーロンダリングおよびテロ資金供与の予防および取り締まりの分野での不手際に関連しています。CySECは、FXBFIが効果的にマネーロンダリングやテロ資金供与のリスクを緩和および管理するために十分で適切な方針、管理および手続きを適用しなかったと述べています。
前述のウェブサイトの両方は現在は使用されておらず、CySECはまた、FXBFIのCIFライセンスが自主的な放棄を検討中であると報告しています。
CySECがこの件に関する全文の声明を発表しており、その内容は次のとおりです。
2023年6月20日
CYSEC委員会決定
対象: FXBFI Broker Financial Invest Ltd.
法令: 2007年施行のマネーロンダリングおよびテロ資金供与の予防および取り締まり法、マネーロンダリングおよびテロ資金供与の予防および取り締まりに関する指令
テーマ: 5万ユーロの罰金
キプロス証券取引委員会（「CySEC」）の委員会は、2023年4月3日に開催された会議で、当該法律（以下「法律」）、およびマネーロンダリングおよびテロ資金供与の予防および取り締まりに関する指令（以下「指令」）の第58(e)条および第26条に違反したために、期間2020年7月23日から2021年1月18日までに、FXBFI Broker Financial Invest Ltd（LEI 21380042CEXI1HE2DK66）（以下「当該会社」）に対して5万ユーロの行政罰金を科することを決定しました。これは、当該会社が、マネーロンダリング犯罪やテロ資金供与と特に関連する可能性の高い取引を十分に調査する方針、管理および手続きを適切に適用しなかったためです。
CySECの決定の完全な正当化は、発表のギリシャ語のテキストで利用可能です。
