Barclays Capital Incは、金融業規律機構（FINRA）との和解の一環として、250万ドルの罰金を支払うことに同意しました。
この和解は、LOPR（Large Options Positions Reporting）への報告に関するFINRA規則の違反についてのものです。
FINRAは、会員企業に対して大口オプションのポジションをLOPR（Large Options Positions Reporting）システムに報告することを要求しています。FINRAはLOPR情報を使用して、大口オプションのポジションの保有者を特定し、潜在的な操作的行為を監視します。これには、基礎となる株式の市場を牛耳ろうとする試み、オプションポジションを活用して価格に影響を与える試み、または基礎となる株式を移動して大口オプションポジションの価値を変更しようとする行為が含まれます。
FINRAルール2360（b）（5）によれば、会員企業は市場の同じ方向にかかる同じ基礎証券または指数に対して、単独または協力して合計200以上のオプション契約を確立した顧客または企業の各口座をLOPRに報告する必要があります。報告は、報告対象のポジションを構成する各オプションクラスごとに口座保有者とオプション契約の総数を識別し、FINRAが指定した他の情報を含まなければなりません。
2011年1月から2022年12月まで、バークレイズ・キャピタルはLOPRに対してOTCオプションのポジションを約430万回も報告せず、または不正確に報告しました。これらの報告違反は、4つの異なるコーディングエラーに起因し、これらのエラーは約4年から約8年にわたりました。
2011年から2022年まで、バークレイズ・キャピタルはFINRAルール2360（b）（5）の遵守を確保するための合理的に設計された監督体制を確立および維持できませんでした。
第一に、2011年1月から2019年9月まで、企業の監督体制および手続きには、必要なポジションを正しく集計しているかどうかを確認するレビューが含まれていませんでした。
第二に、2011年3月から2019年4月まで、企業は報告したポジションのみをレビューし、報告すべきポジションが実際に報告されたかどうかを合理的に監視するレビューを実施していませんでした。
第三に、2014年1月から2021年10月まで、企業は正しい取引日でポジションを報告しているかどうかを判断するための合理的に設計された監督レビューを実施していませんでした。
最後に、2018年1月から2022年12月まで、企業は企業口座におけるOTCオプションポジションの正確な数量を報告しているかどうかを判断するための合理的に設計された監督レビューを実施していませんでした。
これらの監督上の失敗の結果として、バークレイズ・キャピタルは10年以上にわたり、不正確な集計ロジック、報告可能なETFオプションポジションの不当な抑制、および一部のポジションの有効日と報告数量に関するコーディングエラーを検出および修正しませんでした。
FINRAはこの事案に関する適切な制裁を決定する際、次の要因の一部として、バークレイズ・キャピタルが：（1）自社で問題を特定し、FINRAに自己報告し、誤った集計ロジックおよび誤った取引日または誤った数量で報告された問題について説明されたセクションA.2.以上の問題を解決した；（2）不正確な数量で報告されたO
TC LOPRポジションの数を2018年1月まで遡って決定した；（3）LOPRに関する監視、監査、およびガバナンス構造に関する数多くの改良を実施した、という事実を考慮しました。
罰金の他に、被告は戒告を受けることに同意しました。
