Corinthian Partners, LLCは、金融業界監督機構（FINRA）との和解の一環として、1万ドルの罰金を支払うことに同意しました。
2018年3月から2019年4月まで、Corinthianは、自己取引を監督するためにCEOおよびCCOが適切に設立、維持、および実施された監督システム、書面に基づく監督手続（WSPs）を確実に設立しなかった。その結果、Corinthianは、CEOとCCOが共同で管理する口座で自己取引を監督することを許可しました。その結果、同社はFINRA規則3110および2010に違反しました。
2018年3月から2019年4月まで、CEOとCCOは顧客口座を共同で管理し、手数料を均等に分担しました。CEOまたはCCOは、口座内のすべての取引に対する監督承認を提供しました。同社の記録によると、これらの口座で合計488件の取引が行われました。
そのうち2件の取引については、CEOが取引を入力し、承認しました。残りの486件の取引については、会社の監視体制は、CEOとCCOの間で誰が取引を入力したかを区別することができず、したがって彼らが入力した自己監督取引であることを確認することができませんでした。
その期間中、CorinthianのWSPsは、取引のレビューを実施する個人を名前または役職で特定せず、CEOまたはCCOの取引を別の主任に割り当てなかったため、自己監督取引であることを確認できませんでした。
さらに、WSPsは、自動監視および電子取引のレビューのCorinthianの使用を反映せず、代わりにWSPsには取引簿の手動レビューを廃止した過去の参照が含まれていました。
そのため、Corinthianは、FINRA規則3110(a)および(b)、および2010に違反しました。
1万ドルの罰金の上、被告は制裁に同意しました。
