FINRAは、元スパルタンキャピタル証券の一般証券代表であるMurat Kartalを10ヶ月間の停職処分としました。 Kartalは、いかなるFINRAメンバーとも全ての立場での関連付けを停止されています。
2017年8月から2018年8月までの間、Spartan Capitalを通じてFINRAに登録されていた際、KartalはFINRAの規則2111および2010に違反し、高齢の顧客の口座で過度な取引を行いました。
2017年8月から2018年8月まで、Kartalは高い売買回転率、高い年率費用対資産比率、そして著しい損失を引き起こす高い頻度での不適切な取引に従事しました。
Kartalは顧客の口座で150取引を行い、年率売買回転率は49.36、年率費用対資産比率は197パーセントとなりました。 Kartalの顧客の口座での取引は、189,446ドルの手数料を含む206,667ドルの合計取引コストを生み出し、51,959ドルの実現損失をもたらしました。
彼の顧客は定期的に彼の勧告に従い、高頻度の取引に従事したため、結果としてKartalはその口座を実質的にコントロールしました。 顧客の年齢と投資プロファイルを考慮すると、Kartalの口座での取引は過度で不適切でした。
2022年12月22日、スパルタンキャピタルは証券業登録の一貫した終了通知を提出し、Kartalの登録を終了しました。 KartalはもはやFINRAメンバーファームに登録または関連付けられていませんが、引き続きFINRAの管轄下にあります。
Kartalは財務状況の声明を提出し、支払い不能を示しました。 財務状況を考慮し、金銭的な制裁は科されていません。
