UBSファイナンシャル・サービシズは、金融業界規制当局（FINRA）との和解の一環として、10万ドルの罰金を支払うことに合意した。
同社は、2016年7月18日から2021年7月23日まで、値上げ、値下がり、値下がりを含まない顧客との地方証券取引に関する91,059件の報告書に対して、非取引ベース報酬（NTBC）指標を含めていませんでした。 または手数料。 これらのトランザクションはすべて、管理されていないアカウントで発生しました。
取引を報告するための同社の電子システムのロジックを設計する際、同社は非管理口座のすべての取引に対して NTBC インジケーターを誤って除外してしまいました。 同社は2021年7月に報告ロジックを修正した。
2016 年 7 月 18 日から 2023 年 12 月 15 日まで、同社の監督システム（書面による監督手順を含む）は、リアルタイム取引報告システム (RTRS) の報告要件への準拠を保証するように合理的に設計されていませんでした。 NTBC インジケーターに関連する書面による手順。
2023年12月、同社はNTBC指標の正確な報告を目的とした四半期ごとの監督レビューを採用および実施することで、システムと手順を強化する措置を講じた。
したがって、被告は MSRB 規則 G-27 に違反しました。
同社は10万ドルの罰金に加えて、問責にも同意した。
