デロイト コーポレート ファイナンス LLC は、ビジネス コミュニケーションに関する金融業界規制当局 (FINRA) との和解の一環として、20 万ドルの罰金を支払うことに同意しました。
2017 年 7 月から 2022 年 2 月までの間、DCF は、会社所有の Apple iPhone 95 台で代表者が送受信したビジネス関連の iMessage を保持していませんでした。
2017 年 7 月から、DCF は企業従業員が企業所有の携帯電話でテキスト メッセージを仕事関連の目的で利用することを許可しました。 デフォルトでは、Apple iPhone は iMessage と呼ばれる、エンドツーエンドで暗号化された iPhone 間のメッセージを自動的に作成しますが、DCF のサードパーティ アーカイブ システムにはこれをキャプチャする技術的能力がありません。 DCF は iMessage をアーカイブできないことを知っていたため、DCF は、テキスト メッセージが SMS または MMS メッセージとして送信され、その後アーカイブされるように、以前に発行した iPhone (および今後発行する iPhone) の iMessage 機能を無効化またはブロックしようとしました。 同社のサードパーティサービス。
2018 年 6 月、新入社員の iPhone に無効化コントロールを適用しようとした際、DCF 担当者は、おそらく iPhone のオペレーティング システムの新しいバージョンに問題があったため、新しい iPhone では無効化コントロールが iMessage を無効にしていないことに気づきました。
2018 年 7 月に、iMessage 無効化コントロールの導入を調整していた DCF 担当者が退職し、その担当者の責任は新しい担当者に完全には引き継がれませんでした。 したがって、企業所有の iPhone では当初のブロック制御が機能しなくなるか、まったく適用されなくなるケースが増えてきました。
2022 年 1 月、DCF の登録代表者は、同社のアーカイブ システムで見つけることができなかった特定のテキスト メッセージの送受信について言及しました。 調査の結果、DCF は、参照されたテキスト メッセージが SMS や MMS メッセージではなく iMessage であり、したがって同社のサードパーティ システムによってアーカイブされていないことを知りました。
その後、DCF は登録代表者から企業所有の iPhone を回収し、それらの iPhone からの 676,000 件の iMessage を企業のアーカイブ システムにアップロードして監督上のレビューを実施しました。 DCF が収集した iPhone のうち iMessage 機能が無効になっていたのは 4 台だけでした。これは、収集された 95 台の企業所有の iPhone が DCF の独自の iMessage ブロック制御に準拠していなかったことを意味します。
監督審査を実施する一方で、DCF はベンダーと協力して、企業所有の iPhone で iMessage 機能を無効にするためのより堅牢なブロック制御を導入しました。 より堅牢なブロック制御の結果、テキスト メッセージは SMS または MMS メッセージとして送信され、DCF のサードパーティ サービスによってキャプチャされるようになりました。
したがって、DCF は取引所法第 17 条(a)、取引所法の規則 17a-4、FINRA 規則 4511 および 2010 に違反しました。
この問題の解決にあたり、FINRA は DCF の協力を認めました。
