Justly Markets LLC (旧名 DBOT ATS, LLC) は、金融業界規制当局 (FINRA) との和解の一環として、10 万ドルの罰金を支払うことに同意しました。
2017年4月から2019年10月までに、同社はブローカーディーラー顧客から9,500万件以上の注文を受けた。 同社は、2018年5月1日より前に受け取ったすべての注文についてメモを保存していませんでした。2018年5月1日から2019年10月31日までに受け取った注文については、同社は注文メモを保存するためにサードパーティベンダーを利用しました。
同社が2019年10月にサードパーティベンダーを変更した際、元のベンダーは同社の注文覚書を削除した。 同社はそれ以外の記録を保存していなかった。
同社は2020年2月にATSを閉鎖し、その後私募エージェントとして再編した。
したがって、被告は取引所法第 17 条(a)、取引所法規則 17a-4(b)(l)、および FINRA 規則 4511 および 2010 に違反しました。
同社は2017年4月から2020年2月まで、特定の帳簿や記録の要件を遵守するための監督システムの確立と維持に失敗した。 同社には方針や手順がなく、注文メモを作成して最新に保ち、正確性をレビューし、保存していることを確認するための監督上のレビューも実施していませんでした。
したがって、同社は FINRA 規則 31 10(a) および 2010 に違反しました。
同社は罰金に加えて、問責にも同意した。
Justly は 2012 年 11 月に FINRA メンバーになりました。この会社は、2016 年 11 月から 2021 年 9 月まで DBOT ATS, LLC として知られていましたが、2017 年 4 月に代替取引システム (ATS) として運用を開始しました。ATS として、同社は一致しました。 自動化されたベースで、ブローカーディーラーから受け取った店頭証券の売買注文。
同社は2020年2月28日付で業務を停止し、米国証券取引委員会へのATSの登録を抹消した。同社は現在、私募プラットフォームを運営しており、規制Dの規則506および規則Aに基づいて提供される証券を認定投資家に販売している。 および機関顧客。
