ランドルト証券は、金融業界規制当局（FINRA）との和解の一環として、2万5000ドルの罰金を支払うことに同意した。
ランドルト証券は、少なくとも2021年3月から現在まで、登録代表者の電子通信を監督するための書面による監督手順（WSP）を含む合理的な監督システムを確立、維持、施行できていない。
同社の WSP は電子メールのレビューを担当する担当者を特定しておらず、レビューをどのくらいの頻度で行うべきかについても述べていません。 WSP は、電子通信のレビューを実施し、レビュー中に特定された問題に対処する方法について、合理的なガイダンスを提供しませんでした。
さらに、WSP は、登録された本人によるレビューの実施または監督を要求していませんでした。
さらに、WSP には、問題がある可能性のある電子メールを特定するための基準、レビュー担当者がレビューすべき問題や危険信号についての説明、問題がある可能性のある電子メールをさらなるレビューのためにエスカレーションする必要があるかどうか、およびその方法についての説明が含まれていませんでした。
ランドルト証券のメール審査も実務上不合理だった。 レビューは登録されたプリンシパルによって実施または監督されていません。 また、同社は電子メールにレビューのフラグを立てるために使用するキーワードを定期的にレビュー、評価、更新していませんでした。
したがって、ランドルト証券は FINRA 規則 3110 および 2010 に違反しました。
同社は罰金に加えて、問責にも同意した。
