ヘイウッド・セキュリティーズ（USA）社は、金融業界規制当局（FINRA）との和解の一環として、17万5000ドルの罰金を支払うことに同意した。
2014年9月から現在までに、ヘイウッドUSAは、発行者と商品について合理的なデューデリジェンスを実施することなく、米国の顧客に53件の私募のうち134件、総額約1,100万ドル相当の販売を推奨した。
したがって、同社は、2014年9月から2020年6月30日まで、FINRA規則2111への準拠を達成するために合理的に設計された監督システムの確立、維持、施行を怠り、FINRA規則3110および2010およびNASD規則3010に違反した。
2020年6月30日から現在に至るまで、同社はFINRA規則3110および2010に違反し、規制Best Interest（Reg BI）の遵守を達成するために合理的に設計された監督システムの確立、維持、施行を怠っていた。
罰金に加えて、同社は問責に同意し、また、同社の登録プリンシパルである上級管理職のメンバーが、認証日の時点で同社が以下のことを行っていることを書面で証明するという約束にも同意した。 和解で特定された問題を修正し、レギュレーション BI への準拠を達成するために合理的に設計された書面による手順を含む監督システムを導入しました。
