ノムラ・セキュリティーズ・インターナショナルは、金融業界規制当局（FINRA）との和解の一環として、12万5000ドルの罰金を支払うことに合意した。
野村は2019年6月から2021年3月まで、関連会社との特定の逆現先契約（リバースレポ）を許容資産として誤分類し、純資本を不正確に計算していた。 リバースレポの対象となる有価証券は関連会社が保有する口座に保管されていたため、野村はリバースレポを同社の純資本計算の目的で許容される資産として分類すべきではなかった。
同社の純資本の不正確な計算により、同社の超過純資本は約18万3,000ドルから約19億5,000万ドルの範囲で大幅に減少した。 その結果、野村は1934年証券取引法第15条(c)、それに基づく規則I5c3-l、および2010年FINRA規則に違反した。
同社はリバースレポを許容資産として誤って分類したため、暫定的な純資本の計算が膨らんだ結果となった。 このため同社は、該当期間中の 3 日間に必要な集中料金 (1 億 5,190 万 3,500 ドル、4 億 5,821 万 8,957 ドル、4 億 6,058 万 9,242 ドル) を徴収できず、顧客準備計算式の計算が不正確になりました。
その結果、同社は取引所法 §15(c)、取引所法規則 15c3-3、および FINRA 規則 2010 に違反しました。
同社は、純資本の不正確な計算により、当該期間中に同社の超過純資本を不正確に報告した21件のFOCUSレポートを提出し、取引所法§1 7(a)、取引所法規則17a-5、およびFINRA規則2010に違反した。 資本。
同社の不正確な純資本計算は、純資本計算に関する正確な帳簿と記録の維持を怠り、同社が取引所法§17(a)、取引所法規則 17a-3、および FINRA 規則 4511 および 2010 に違反する原因にもなりました。
さらに、当該期間中、同社は、純資本計算の正確性を確保するために合理的に設計された書面による監督手順（WSP）を含む監督システムおよび手順の確立および維持を怠り、FINRA規則3110および20I0に違反した。
同社は罰金に加えて、問責にも同意した。
