Electronic Transaction Clearing, Inc.は、FINRA登録要件の違反に対して10万ドルの罰金を支払うことに同意した。
2017年5月から2021年12月までの間、同社はNASD規則1021、1022、1031、1032、またはFINRA規則1210および1220に従って、資格を持たないか、適切に登録されていない8人の個人に業務を行うことを許可した。
具体的には、期間中のさまざまな時期に、ETC:
1 人の個人を一般証券本人、証券トレーダー本人および証券トレーダーとして資格および登録できなかった。
1 人の個人を一般証券本人、一般証券外務員、および証券トレーダーとしての資格および登録を怠った。
2 名の個人を一般証券本人および一般証券外務員としての資格および登録を怠った。
1 人の個人を一般証券本人としての資格および登録に失敗した。
1 名の個人が総証券外務員としての資格を取得し登録できなかった。
財務および業務プリンシパル、一般証券担当者および一般証券プリンシパルとして 1 人の個人を登録しなかった。 そして
証券外務員としての登録を怠った者が 1 名いました。
したがって、ETC は NASD 規則 1021、1022、1031、および 1032、および FINRA 規則 1210、1220、および 2010 に違反しました。
少なくとも 2020 年 12 月から 2021 年 12 月まで、ETC は、FINRA 規則の登録および資格要件の遵守を達成するために合理的に設計された WSP を含む監督システムを確立、維持、施行できませんでした。 ETCの監督体制はさまざまな点で不合理だった。
第一に、ETC の継続的な監督プロセスは、年間を通じて発生した個人の職責や登録ステータスの変化を特定するように合理的に設計されていない年次レビューに依存していました。
さらに、同社の WSP は、どのような資格情報や登録情報が審査されるのか、そのような情報がどのように検証されるのか、資格や登録が欠落している場合にどのような措置が取られるのかなど、年次審査の実施方法に関する合理的なガイダンスを提供していませんでした。 特定された。
ETCは、2022年1月頃、関連者の登録と資格に関するWSPを含む監督体制を改定した。
したがって、ETC は FINRA 規則 3110 および 2010 に違反しました。
同社は罰金に加えて、問責にも同意した。
