オデオン・キャピタル・グループLLCは、金融業界規制当局（FINRA）との和解の一環として、10万ドルの罰金を支払うことに同意した。
2016年7月から2018年4月まで、および2021年8月から2022年3月まで、オデオン・キャピタルは、約640件の取引を貿易報告・コンプライアンス・エンジン（TRACE）に適時に報告できず、2017年2月から2018年4月まで、約130件の内部送金を誤って貿易報告・コンプライアンス・エンジン（TRACE）に報告しました。 報告対象外の証券化商品取引として追跡します。
その結果、Odeon Capital は FINRA 規則 6730 および 2010 に違反しました。
さらに、オデオン・キャピタルは、2017年2月から2019年8月まで、および2017年2月から2021年3月まで、および2022年1月まで、約225件の取引を市証券規則制定委員会（MSRB）のリアルタイム取引報告システム（RTRS）に適時に報告できませんでした。 2022 年 8 月までに、報告対象外であった約 3,250 件の内部送金を地方証券取引として RTRS に誤って報告しました。
その結果、同社は MSRB 規則 G-14 に違反しました。
さらに、2016 年 7 月から 2022 年 7 月まで、書面による監督手順 (WSP) を含む同社の監督システムは、TRACE および MSRB 報告規則の遵守を達成するために合理的に設計されていませんでした。 その結果、同社は FINRA 規則 3110 および 2010 と MSRB 規則 G-27 に違反しました。
同社は10万ドルの罰金に加え、問責にも同意した。
