Credit Suisse Securities (USA) LLCは、金融業界監督機構（FINRA）との和解の一環として、90万ドルの罰金を支払うことに同意しました。
Credit Suisseは2015年11月から2023年3月まで、取引報告およびコンプライアンスエンジン（TRACE）に約9,000件の遅れた取引を報告しました。これらの遅れた報告の大部分は、数分から数日遅れたものであり、遅延報告を引き起こした主な原因は2つのいずれかでした。つまり、（i）報告を遅らせた手動のエラーや抜け漏れ、または（ii）適切なタイミングで提出されなかった修正でした。
2016年5月から2021年7月までの期間に、同社は米国債証券および証券化製品の取引について、約514,000件の不正確な「No Remuneration（無報酬）」指標を含むTRACEレポートを提出しました。コーディングのエラーのため、これらの不正確な報告は、無報酬指標を含めなかったり、当てはまらない場合に指標を追加したりしました。エラー率は、同社が報告した米国債証券および証券化製品の取引総数の約19％でした。2019年と2021年に別々のレビューの結果、同社はそれぞれのコーディングエラーを違反が始まってから18〜30か月以内に特定し、各エラーを修復しました。
2015年11月から2019年6月までの期間に、Credit Suisseは企業債に関する11,500件の取引報告に不正確な対立当事者識別子をTRACEに報告しました。また、2016年7月から2021年12月10日まで、Credit Suisseは不正確な執行時間を含む米国債証券および証券化製品に関する約9,700件の取引報告をTRACEに報告しました。同社はこれらの不正確な報告を引き起こしたコーディングエラーを修正し、米国債証券取引報告における不正確な執行時間の報告についてFINRAに開示しました。
少なくとも2015年11月から2023年3月までの期間、Credit SuisseのTRACE報告に関する監督システムはFINRAルール6730および6760のコンプライアンスを達成するために合理的に設計されていませんでした。
90万ドルの罰金に加え、同社は懲戒処分を受けることに同意しました。
