Corinthian Partners, LLC は、金融業界規制当局 (FINRA) との和解の一環として、10,000 ドルの罰金を支払うことに同意しました。
コリンシアンは、2018年3月から2019年4月にかけて、企業本人が自社の取引を監督することを禁止するために合理的に設計された書面による監督手順（WSP）を含む監督システムの確立、維持、執行に失敗した。 その結果、Corinthian は CEO と CCO が共同管理する口座での取引を監督できるようにしました。 上記により、同社は FINRA 規則 3110 および 2010 に違反しました。
2018 年 3 月から 2019 年 4 月まで、CEO と CCO は共同で顧客アカウントを管理し、手数料を均等に分割しました。 CEO または CCO は、アカウント内のすべての取引に対して監督上の承認を提供しました。 確定的な記録には、これらの口座で合計 488 件の取引が行われたことが反映されています。
2 つの取引について、CEO は取引の入力と承認の両方を行いました。 残りの 486 件の取引については、CEO と CCO のような誰が取引に参加したかをしっかりとした監視で区別できなかったため、彼らが参加した取引が自己監視的取引ではないことを保証できませんでした。
その期間中、コリンシアンの WSP は、取引レビューの責任者を名前や役職で特定せず、CEO または CCO の取引を別の本人に割り当てず、彼らが入力した自己監視取引ではないようにしていました。
さらに、WSP は、企業の自動監視と企業本人による取引の電子レビューの使用を反映していませんでした。 その代わり、同社の WSP には、廃止された貿易ブロッターの手動レビューに関する古い参照が含まれていました。
したがって、コリンシアンは FINRA 規則 3110(a) および (b)、および 2010 年に違反しました。
被告は1万ドルの罰金に加えて、問責にも同意した。
