Elevation LLCは、金融業界規制当局（FINRA）との和解の一環として、7万5000ドルの罰金を支払うことに同意した。
2016 年 1 月から 2022 年 4 月まで、書面による監督手順 (WSP) を含むエレベーションの監督システムは、株式のなりすまし、レイヤリング、ウォッシュ取引などの潜在的な不正取引を検出するように合理的に設計されていませんでした。
エレベーションには、なりすまし、レイヤリング、ウォッシュ取引など、あらゆる種類の不正取引を監視するための監視や監督レビューなどの監督システムがありませんでした。
WSP は、企業に対し、企業の貿易ブロッターを毎日手動でレビューすることを要求し、これは企業の監督担当者によって行われました。 しかし、WSP には、スプーフィング、レイヤリング、ウォッシュ取引などのさまざまな種類の不正取引を特定するために取引ブロッターをレビューする方法や、そのようなレビューが必要な理由を説明する手順は含まれていませんでした。
さらに、同社の取引ブロッターには約定済みの注文のみが含まれており、見積もりやキャンセルされた注文の情報は含まれていませんでした。これらの情報は、他の市場参加者を欺くための注文の表示とキャンセルに関係するため、なりすましや階層化を検出するために必要です。
上記の理由により、エレベーションは FINRA 規則 3110 および 2010 に違反しました。
同社は罰金に加えて、問責にも同意した。
