オーストラリア証券投資委員会（ASIC）は、ガブリエル・ゴヴィンダ（オンラインでは ‘Fibonarchery’ として知られています）がオーストラリア証券取引所に上場している株式の操作に関する23件の罪と、その操作に関連する情報の不正な伝達に関する19件の罪に対して、2年半の懲役刑を宣告され、5年間の認識に即して5,000ドル、および42,840ドルの罰金を科せられたことを本日確認しました。
ゴヴィンダは、20の異なる上場企業の株価を操作するために、友人や親戚の名前で保持されている13の異なる株取引口座を2014年9月から2015年7月まで利用しました。ゴヴィンダ氏は、以下のような市場操作を行い、これは法令の違反でした。
- 彼が管理するアカウント間で取引（ウォッシュトレーディング）を行うこと。
- 偽の、「プロップ」、または「ダミー」入札を使用して上場株の需要と最終的な価格を虚偽に増加させること。
ゴヴィンダ氏はまた、そのウォッシュトレードおよびダミー入札に関する情報をHotCopperで不法に広めました。彼は株価を上げ、それから上場株を高い価格で売却することを目指していました。これは一般的に「ポンプアンドダンプ」と呼ばれます。
ASICが2015年にゴヴィンダ氏の住居を捜索した際、HotCopperを使用して市場操作を促進するためのメモ帳が見つかりました。そのメモは、「リーズナブルな価格で小型のキャッシュバックリソース株を大量に購入し、H.Cデイトレーダーにそのアクションを知らせて、彼らに高い価格で売却する。」とあり、「自分に売却してボリュームの幻想を作り出す」とも書かれていました。これは、「安く買って、再び高く売却して他者に売る」といった手法のことです。
ASICからの紹介に基づき、オーストラリア合同公共訴追局がこの問題を起訴しました。
