英国金融行動監視機構（FCA）は、Campbell & Associates Independent Financial Advice Ltdに対して、クライアント資金の潜在的な不正使用に対する懸念から、規制された活動の実施を妨げ、資産へのアクセスを制限する一連の制限を課しました。
この企業は、即座に、FCAのPart 4Aの許可に基づくすべての規制された活動の実施を停止しなければなりません。ただし、FCAの明示的な書面による同意がある場合を除きます。
また、この企業は、それが行っている規制された活動に関連するすべての書類や記録、オンラインまたはクラウドベースのシステムを通じてアクセス可能な情報を保存しなければなりません。これには、ただし限定されないものとして以下が含まれます：
a. クライアントリスト； b. クライアントとのコミュニケーション；および c. 金融記録。 これらの書類と記録は、この通知を受け取った後24時間以内にFCAに通知されるイギリス内の場所において、所定の形式で保管されなければなりません。これらの記録は、FCAまたはFCAが指名する者に、その要請があれば速やかに提供できるように、所定の形式および場所で保管されなければなりません。
