英国金融行動監視機構（FCA）は、BGCブローカーズLP、GFIブローカーズ・リミテッド、GFIセキュリティーズ・リミテッド（合わせてBGC/GFI）に対し、市場の不正行為を効果的に検知するための適切なシステムと管理が確実に導入されていることを確認できなかったとして、4,775,200ポンドの罰金を科した。
BGC/GFI は市場乱用規制 (MAR) の取引監視要件を適切に実施できませんでした。 これは、潜在的に不審な取引が検出されないリスクが増大することを意味しました。
2016 年 7 月から 2018 年 1 月まで、BGC/GFI は手動、自動、通信監視プロセスが不十分であったため、市場乱用のリスクに適切に対処できませんでした。 さらに、BGC/GFI の市場乱用を監視するシステムは、MAR の対象となるすべての資産クラスを適切にカバーしていませんでした。
執行・市場監視担当エグゼクティブディレクターのマーク・スチュワード氏は次のようにコメントした。
「私たちの市場の監視は、FCAと市場参加者との間の規制されたパートナーシップであるため、不正取引を監視し検出する企業の能力にギャップや穴があると、市場の健全性に対して直接的なリスクが生じます。」 この事件は、企業が市場の健全性と高いコンプライアンス基準の維持を優先するようにするという FCA の決意を示すもう 1 つの例です。」
BGC/GFI は早期段階で訴訟を解決することに同意し、30% の割引を受ける資格を得ました。 この割引がなければ、罰金は £6,821,800 となっていたでしょう。
それ以来、BGC/GFI はシステムと制御を強化しました。
