キプロス証券取引委員会（CySEC）は本日、BCM Begin Capital Marketsとの5万ユーロの和解金を発表した。
CySEC は、2009 年キプロス証券取引委員会法第 37 条第 4 項に基づき、キプロス証券取引委員会法第 37 条第 4 項に基づき、キプロス証券取引委員会法第 37 条第 4 項に基づき、キプロス証券取引委員会法第 37 条第 4 項に基づき、法令の規定に違反していると信じるに足る合理的な理由がある違反、またはその可能性のある違反、作為、または不作為に関して和解合意に達することができます。 CySEC の規制権限の下にある法律。
BCM Begin Capital Markets CY Ltd との和解は、2017 年の投資サービスおよび活動および規制市場法 – L.87(I)/2017 (「法律」) および主要な規制に関する規制 (EU) 1286/2014 の違反の可能性に関するものです。 パッケージ化された小売および保険ベースの投資商品 (PRIIP) に関する情報文書。
特に、和解に至った調査には、スロベニア在住の顧客への投資サービスの提供に関する以下の条項に対する同社のコンプライアンスの評価が含まれていた。
CIF 認可の要件に関する法第 5 条第 1 項。
CIF が遵守する必要がある組織要件に関して、法第 17 条(3)(a) および第 17 条(5)(a) に定められた認可条件に関する法第 22 条(1)。
利益相反に関する法第 24 条第 1 項。
法第25条第1項及び第3項、一般原則及び顧客への情報に関する規定。
顧客に対する適切性の評価に関する法第 26 条 (3) (a)。
規則第 5 条第 2 項、重要情報文書の作成に関する。
規則第 8 条第 3 項、主要情報文書の形式と内容に関する。
同社との和解金は5万ユーロとなっている。 同社は総額5万ユーロを支払った。
規制当局は、和解合意に関連して支払われるすべての金額は共和国財務省の収益（収入）とみなされ、CySECの収入を構成しないことに留意しています。
以前は OX Capital Markets Limited として知られていたこの会社は、www.profitlevel.com を含む複数の Web サイトを運営しています。 www.capitalpanda.com; およびwww.begincapitalmarkets.com。
2022年12月、CySECは投資法違反に対してBCM Begin Capital Markets CY Ltdと10万ユーロの和解金を支払うと発表した。
