キプロス証券取引委員会（CySEC）は、キプロス投資会社（CIF）の取締役に対し、コンプライアンスのギャップを明らかにした監督措置を受けて、業績を向上させ、誠実な文化と高い倫理基準を促進する役割と責任について警告した。
CySECは、より厳格な監督措置の導入を受けて、すでに業界に一連の警告を発している。
CySEC会長のジョージ・セオカリデス博士は、規制の枠組みに従わないCIFは容認されないと強調した。
「キプロスはビジネスにオープンですが、常に規制要件を満たし、顧客の最善の利益を考慮する企業のみに限定されます。 これは、金融テクノロジーとイノベーションを導入した新しい製品やサービスによる、健全で強力な市場の基盤です」と彼は述べた。
テオカリデス博士の発言は、CIF理事会メンバー向けのオンラインワークショップでCySECの期待とヨーロッパの現在の規制環境を説明し、規制順守と投資家保護を強調した際に発せられた。
同氏は、国境を越えた個人金融サービスの監督をさらに強化するための欧州証券市場監督局（ESMA）とCySECによる措置を概説し、次のように述べた。 この厳しい規制環境の中でも生き残ることができます。」
テオカリデス博士は次のようにも付け加えました。
「CySECは、監督対象機関によるあらゆる不正行為を深刻に受け止めており、徹底した監督と継続的な監視を通じて、投資家の保護と市場の健全性が強化されると強く信じています。 この目的のために、CySEC は違反行為を停止することを決意しています。」
同氏はまた、国境を越えたサービスの提供、特に小売顧客に提供されるリスクの高い商品は引き続き投資家保護に重大な懸念をもたらしていると付け加えた。 金融サービスのデジタル化の急速な発展と、投資を促進するためのソーシャルメディアの利用の増加により、個人投資家は、多様なリスクプロファイルを示す可能性があるが、すべての個人投資家が必ずしも完全に理解しているわけではない金融商品に簡単にアクセスできるようになりました。
CySECは過去3年間にわたり、2017年の投資サービス・活動および規制市場法違反でCIFに対し530万ユーロの罰金を課しており、その中には1社だけに対する罰金100万ユーロも含まれている。
CySEC によって導入されたより厳格な執行および監督措置には、CIF の不遵守の責任があると判明した主要人物に対する潜在的な個人責任が含まれており、現在、自然人に対するいくつかの行政手続きが存在しています。 CySECはまた、CIFライセンスの取得申請を拒否し、ライセンスを取り消し、監督チェック中に特定された弱点や脱落を修正するための特定の措置が講じられるまでライセンスを一時停止する方針を示した。
CySEC は、年次監督行動計画に沿って、CIF の机上およびテーマ別レビューを実施し、現地検査を実施しました。一方、AML/CFT 部門は、監督下で実施された特定の措置および手順の適切性を評価するためのさらなるチェックを実施しました。 エンティティ。 チェックには、コンプライアンス報告書と内部監査のレビューが含まれます。
テオカリデス博士は理事会メンバーに次のように語った。
「CIF理事会のメンバーとしての責任に関して本日提起された問題を検討し、確実に対応し義務を履行するために直ちに行動を起こすことを強くお勧めします。 コンプライアンス違反行為を行った企業に対する容認や猶予期間はもうありません。」
同氏は、「効果的な監督を実施し、監督対象組織内の強力なコンプライアンス機能をさらに強化することは、CySECの最大の目標の1つである」と付け加えた。
CySECは現在、838の事業体を監督しており、そのうち250社が投資会社（2023年）であるのに対し、2022年には248社、2021年には243社となっている。このうち、159社が個人投資家向けに外国為替商品（CFD）を提供し、90社が従来型商品を提供している。
