国際デリバティブ取引所CMEグループは、Abdul Majeed Lakhaniに対する懲戒措置の通知を発行しました。
CMEビジネス行動委員会のパネルは、2021年4月27日から2021年7月6日まで、非会員であるAbdul Majeed Lakhaniが、オーストラリアドル、英ポンド、カナダドル、ユーロ、および日本円の先物オプションに関して、自身の取引口座と取引権限を持っていた口座との間で計106回の取引を事前に計画したと結論づけた書面の決定を発表しました。
パネルは、Lakhaniが権限のある口座のために実質的な取引損失を被り、自分の口座から権限のある口座に資金を移動させるために事前に計画された取引に従事したと認定しました。
取引が事前に計画されたものであると判断される根拠として、パネルは次の点を考慮しました：両口座がLakhaniによって制御されていたこと、取引には逆向きに一致させる意図が示される短い買い/売り注文の時間差があったこと、すべての買い/売り注文の価格が一致していたこと、買い/売り注文の数量が106回中105回一致していたこと、権限のある口座が97％の時間に積極的な取引を行い、市場全体と比較して2つの口座間で不釣り合いな量が発生していたこと、取引が市況が広い売買差額であったときに発生し、Lakhaniの口座から権限のある口座に資金が一方的に移動していたこと。
さらに、パネルはLakhaniが取引所の規則に従ってMarket Regulationと会うことを拒否したことを発見しました。
提示された証拠に基づき、パネルはLakhaniが2つの口座間で資産を移動する目的で取引を事前に計画し、予定されたスタッフ面談に出席しなかったことを認定しました。
したがって、パネルはLakhaniがCMEルール432.G.および432.L.1.に違反したと判断しました。
記録およびパネルの判断に基づき、パネルはLakhaniに対して5万ドルの罰金を支払うよう命じました。さらに、パネルはLakhaniに対して以下の制裁を科しました：（1）CMEグループのいずれかの取引所の会員申請を行わないこと；（2）CMEグループのいずれかの取引所が所有または運営する取引所、電子取引プラットフォーム、またはクリアリングプラットフォームへの直接または間接のアクセスおよび使用を行わないこと；および（3）CMEグループのいずれかの取引所のメンバー（Rule 400で定義されている用語）またはアフィリエイトメンバーとの提携、雇用、または協力を行わないこと。
この制裁は有効日（2023年8月17日）から始まり、罰金が満たされた後の2年間続きます。
