CMEグループは、雷書に対する取引所のルール違反に基づき、罰金を科し、CMEの取引フロアでの取引が停止されるとの制裁措置の通告を掲示しました。特に、最高規制責任者は、2021年3月2日から2021年10月8日までの期間において、雷書がオーストラリアドル先物、英ポンド先物、カナダドル先物、ユーロFX先物、日本円先物、ニュージーランドドル先物、スイスフラン先物などのさまざまな外国為替先物市場でブックのトップ近くに注文を積み重ね、その後最初の注文の配置から10秒以内にすべての注文をキャンセルするという主張に基づき、雷書に対してCMEルール575.Aおよびルール432.L.1の違反を非難しています。
さらに、雷書は予定されていたスタッフ面談に出席しなかったとしています。
2023年4月25日、CMEビジネスコンダクト委員会（BCC）のヒアリングパネルチェアは、雷書が提出された非難に対する書面での回答を提出しなかったため、非難を認めたものと見なされると初めて判断しました。したがって、雷書は非難の根拠についての公聴会の権利を放棄しました。CMEルール408.Fに基づき、BCCパネルは雷書を非難の罪を認めたと判断し、その後罰金公聴会を開催しました。
記録およびパネルの調査および結論に基づき、パネルは雷書に対して60,000ドルの罰金を支払うよう命じ、雷書のCMEグループが所有または管理する取引フロアへのアクセスと、CMEグループが所有または管理する指定契約市場、デリバティブ清算機関、またはスワップ執行施設への直接および間接のアクセスを永久に停止するよう命じました。
制裁措置の通告は2023年5月16日に有効です。
