CME Groupは、国際派生市場においてJun-Ming Laiに対する訴追措置を本日発表しました。Laiは、禁止された妨害行為に関する規則の違反により、罰金を支払わなければならず、また5年間の取引停止処分を受けることとなりました。
2022年11月15日に開始された実証審理において、COMEX Business Conduct Committeeのパネルは、2020年4月2日から2020年5月6日の間、Jun-Ming Laiが意図的に注文を入力して実行を避けるために注文をキャンセルし、他の市場参加者を誤誘導する意図を持って、2020年6月のCOMEX Gold先物市場に注文を入力したと認定しました。具体的には、Laiはこれらの注文を市場の片側に層状の注文として一般的に注文ブックのトップ付近に入力しました。
パネルは、Laiが実施した戦略がExchange Rules 575.AおよびBの直接の違反であると結論づけました。
したがって、パネルはLaiがCOMEX Rules 575.Aおよび575.Bに違反したと認定しました。
記録およびパネルの結論と認識に基づき、パネルはこのケースおよび関連するNYMEX 20-1319-BCケースに関連して、合計80,000ドルの罰金を支払うようLaiに命じ、そのうち20,000ドルはCOMEXに支払われることとし、またCME Groupが所有または管理するいかなる取引所の取引フロアにも、またCME Groupが所有または管理する任意の指定契約市場、派生物クリアリング組織、またはスワップ実行施設への直接および間接のアクセスから5年間の取引停止を命じました。
この停止処分は、2023年6月2日から始まり、罰金の全額受領日から5年間継続します。
