国際デリバティブ市場の CME グループは、First Trust Advisors LP に対して懲戒処分の通知を発行しました。
ファースト・トラスト・アドバイザーズ・LP（FTA）が罰金の根拠となった規則違反や事実認定を認めも否定もしていない和解案に従って、シカゴ・マーカンタイル取引所（CME）ビジネス行動委員会のパネルは終了時点で次のことを確認した。 2022年10月18日の取引時点で、FTAは2022年12月リーンホッグス先物で6,422枚のロングポジションを保有しており、これは単月ポジション制限を422枚（7.03％）上回っていた。
2022年10月19日、FTAは2022年12月リーンホッグ先物のロングポジションを6,463枚に増加し、これはポジション制限を463枚（7.72％）上回りました。 FTA はポジションを遵守するために超過分を清算し、その結果 31,938 ドルの利益が得られました。
したがって、パネルは、FTA が次のように規定されている CME 規則 562 に違反していると結論付けました。
ルール 562. ポジション制限違反（一部）
取引所の規則で許可されているポジションを超えるポジションは、ポジション制限違反とみなされます。
和解案に従い、パネルはFTAに対し1万5000ドルの罰金の支払いと3万1938ドルの利益の剥奪を命じた。
