国際デリバティブ市場 CME グループは、3 Crowns Capital Pte Ltd に対する懲戒処分の通知を掲載しました。
CME グループの市場規制部門の最高規制責任者は、規則 539.A.、432.B.1.、432.C.、432.L.2.、および 432 に違反したとして、3 Crowns Capital Pte Ltd. を告訴しました。 W.は、スリー・クラウンズが取引手数料の減額を受けるためにCMEグループの国際インセンティブ・プログラムへの申請において故意に虚偽の表明を行い、IIPに基づく取引手数料の減額を受けているだけでなく、自らを次のように偽って不正行為を行ったという申し立てに基づいています。 プログラムに参加し、取引手数料の割引を受けて経済的利益を得るために、私設取引会社を利用します。
CROはまた、2018年7月から2019年7月にかけて、数人の3クラウンズトレーダーがさまざまな銀先物で非競争的に取引を実行し、3クラウンズが取引所の調査に関連してすべての質問に完全に答えず、すべての帳簿と記録を提出しなかったと告発した。
スリー・クラウンズはまた、取引所に関連した業務遂行において代理店や従業員を熱心に監督しなかったとして起訴された。
COMEX ビジネス行動委員会 (BCC) の聴聞パネル委員長は、3 クラウンズが告訴に対して書面による回答を提出しなかったことから、告訴を認めたとみなされるとの判断を下した。 したがって、3 クラウンズは、告訴の本案に関する審理を受ける権利を放棄した。 その後、規則 408.F に従い、BCC パネルは 3 クラウンが認められた罪状を犯したとして有罪とし、その後罰則審問を開催した。
記録とパネルの調査結果と結論に基づいて、パネルはスリー・クラウンズに対し、この事件と関連事件であるNYMEX 19-1122-BCに関連して100万ドルの罰金を支払うよう命じた（30万ドルはCOMEXに割り当て）。 金額は3,398,251.18ドルで、CMEグループが所有または管理する立会場への直接アクセス、およびCMEグループが所有または管理する指定契約市場、デリバティブ清算組織、またはスワップ執行施設への直接および間接的なアクセスを永久に停止する。 。
懲戒通知は2023年12月5日から発効する。
