国際デリバティブ市場CMEグループは、Eagle Seven LLCに対する懲戒処分の通知を掲載した。
Eagle Seven LLC が規則違反や事実上の申し立てを認めも否定もしなかった和解案に従って、NYMEX ビジネス行動委員会の委員会は、2022 年 2 月 18 日の取引日に、Eagle Seven が 2022 年 3 月のイントラデイでロング取引を行ったと認定しました。 原油先物ポジションは、スポット月間制限を 2,138 枚、または 42.76% 上回りました。
パネルはまた、イーグルセブンが2022年2月18日の決済期間中にポジションを清算し、決済期間中の取引高の55％以上を占めていたことも判明した。 イーグルセブンによる決済期間中のポジションの清算は、MAR22原油先物契約における取引の秩序ある遂行や公正な取引への悪影響を無謀に無視して行われた。 Eagle Seven のポジションの清算により、470,360 ドルの利益が得られました。
パネルはさらに、イーグルセブンが、NYMEXの規則に関する十分なコンプライアンストレーニングや教育資料を提供せず、問題の活動に従事する従業員を熱心に監督することを怠ったこと、およびNYMEXの規則の遵守を確実にするために彼の取引を熱心に監督することを怠ったことを認定した。 ポジション制限と破壊的な取引慣行。
BCCパネルは、その結果、イーグルセブンがNYMEX規則432.W.、562、および575.Dに違反したと認定した。
和解案に従い、BCCはイーグルセブンに対し、11万5000ドルの罰金の支払いと47万360ドルの利益の没収を命じた。
