国際デリバティブ市場CMEグループは、Goldman Sachs & Co. LLCに対する懲戒処分の通知を掲載した。
ゴールドマン・サックス・アンド・カンパニーLLCが罰金の根拠となる規則違反を認めも否認もしなかった和解案に従い、2023年10月12日、清算機関リスク委員会はゴールドマン・サックス・アンド・カンパニーLLCがCBOT規則に違反したと認定した。 930.E.3。
関連する CBOT ルールには次のように記載されています。
930.E. パフォーマンス保証を求める
3. 清算会員は、発行され、全部または一部が満たされたすべての履行保証金コールの書面による記録を保持しなければなりません。
和解案に従って、委員会は15万ドルの罰金を課した。 この和解案を受け入れるにあたり、委員会は次回のリスクベースの検査で同様の違反が見つからなければ罰金を免除することに同意した。
