国際派生品取引所CMEグループは、Ajit Shuklaに対する懲戒措置の通知を公表しました。
2023年5月12日、CMEグループの市場規制部門の最高規制責任者は、Ajit Shuklaに対して、COMEXルール539および432.L1に違反したとして告発を行いました。告発によれば、Shuklaは2020年7月16日から2020年9月11日までの複数の場面で、他のトレーダーと対抗する形でCOMEXゴールドおよびシルバー先物市場で数々の取引を事前に手配し、競争のない方法で実行したとされています。
さらに、Shuklaは予定された面接のために取引所スタッフの前に現れなかったとされています。
2023年7月26日、COMEX Business Conduct Committee（BCC）のヒアリングパネルの議長は、Shuklaが対向するトレードに対する発行された告発に対する書面の回答を提出しなかったため、告発を認めたものと見なされると初めて判断しました。したがって、Shuklaは告発の実質的な審理の権利を放棄しました。COMEXルール408.F.に基づき、BCCパネルはその後、Shuklaが告白した告発を犯したと認定し、その後に罰金の審理を行いました。
記録とパネルの結論に基づき、パネルはShuklaに対して35,000ドルの罰金を支払うよう命じ、CMEグループが所有または制御する取引フロアへの永久的なアクセス禁止、およびCMEグループが所有または制御する指定契約市場、派生物クリアリング機関、またはスワップ執行施設への直接および間接のアクセス禁止を言い渡しました。
懲戒通知は2023年8月14日に有効となります。
