国際派生商品取引所であるCMEグループは、バークレイズ・キャピタルに対する懲戒措置の通告を掲示しました。
バークレイズ・キャピタルは、クリアリングハウスリスク委員会が顧客総証拠金技術概要要件とCME Rule 980.Gに違反したと判断したが、和解提案に基づき、バークレイズ・キャピタルは制裁に基づく規則違反を認めず否認しました。
CME Rule 980Gには以下のように記載されています：
「必要な記録および報告
各クリアリングメンバーは、法人識別子（利用可能な場合）、および各顧客の発生ごとに各個の顧客レベルの口座ごとにエンドオブデイの総ポジションを含む、クリアリングハウスが必要とするすべての情報を含むデイリーレポートを提出しなければなりません。この段落に基づく個々の顧客レベルの口座情報のデイリーレポート提出は、クリアリングFCMが基になる顧客口座へのサービス提供業者が行っている総合口座を詳細に調査する義務を負わせるものではありません。」
和解提案に従い、委員会は5万ドルの罰金を科しました。
