国際デリバティブ市場CMEグループは、Grand International Futures Company Limitedに対する懲戒処分の通知を掲載した。
グランド・インターナショナル・フューチャーズ・カンパニー・リミテッドが罰金の根拠となった規則を認めも否定もしなかった和解案に従い、2022年12月21日、シカゴ商品取引所業務行為委員会のパネルは、2月3日から複数回にわたり、以下の行為を行ったと認定した。 , 2020年から2021年2月17日まで、グランドは以下の行為によりグランドの顧客の取引活動に対する取引所の調査を妨害した。
顧客に割り当てられたオペレーター ID の作成、保守、監視に関する適切なポリシーと手順を備えていない。
Grand が顧客にサードパーティ ソフトウェア ベンダー経由で独自のオペレーター ID を作成することを許可した結果、これらのオペレーター ID を使用した Globex ターミナル オペレーターを特定できなくなりました。 そして
複数の個人が修正なしで同じオペレーターIDを使用してオーストラリアドル、イギリスポンド、カナダドル、スイスフラン、メキシコペソ、ニュージーランドドル、日本円、ユーロFX、およびE-mini S&P 500契約市場で注文を入力することを許可する 。
パネルは、顧客がサードパーティ ソフトウェア ベンダーを通じてオペレータ ID を繰り返し作成できるようにすることで、Grand がこれらのオペレータ ID を使用して Exchange にメッセージを送信した顧客を特定し追跡する機能を削除したことを発見しました。 したがってパネルは、グランドがCME規則432.Q.、432.W.、および576に違反したと結論付けた。
和解案に従い、パネルはグランドに対し、この事件と関連事件CBOT 19-1220-BC、NYMEX 19-1220-BC、COMEX 19-1220-BCに関連して50万ドルの罰金を支払うよう命じた（うち16万ドルは罰金）。 CMEに割り当てられています）。
