国際デリバティブ市場のCMEグループは、Xiao Hu Liuに対して懲戒処分を下した。
CME グループの市場規制部門の最高規制責任者は、2021 年 7 月 7 日から 2021 年 7 月 9 日までに、規則 432.C.、432.G.、および 432.L.3. に違反したとして Liu を告発しました。 劉氏は、他の2人のトレーダーから盗んだアカウントログイン情報を使用して、他の2人のトレーダーが所有する取引口座から株式を劉氏の口座に移す目的で、2022年3月のE-miniダウ先物市場と2022年6月のE-miniダウ先物市場での取引の実行を事前に手配した。 トレーダー。
劉氏はまた、取引所スタッフが要求した記録の提出も怠った。
CBOT企業行動委員会（BCC）の聴聞パネル委員長は、最初に、劉氏が自分に対してなされた告訴に対して書面による回答を提出しなかったため、告訴を認めたとみなされると判断した。 したがって、劉氏は起訴内容に関する審理を受ける権利を放棄した。
その後、規則 408.F に従って、BCC パネルは Liu が認められた罪状を犯したとして有罪と認定し、その後懲罰審問を開催した。
記録とパネルの調査結果と結論に基づいて、パネルはリューに対し、この事件と付随する事件に関連して15万ドルの罰金（12万5千ドルがCBOTに割り当て）の支払いを命じ、所有する立会場への直接アクセスを永久に停止した。 または CME グループによって管理され、CME グループが所有または管理する指定された契約市場、デリバティブ清算機関、またはスワップ実行施設への直接的および間接的なアクセスから保護されます。
