国際デリバティブ市場CMEグループは、ADM Investor Services, Inc.に対する懲戒処分の通知を掲載しました。
ADM Investor Services, Inc. (ADMIS) が罰金の根拠となる規則違反や事実認定を認めも否定もしていない和解案に従って、シカゴ商品取引所業務行為委員会のパネルは、少なくとも 1 月から次のことを認定した。 2015年から2019年9月まで、ADMISは、ADMISが保有する口座や紹介ブローカーによって紹介された口座の取り扱いについて、従業員や代理人を熱心に監督することができなかった。
具体的には、ADMISの従業員とエージェントは、紹介ブローカーによって雇用されたブローカーが、生きた牛、フィーダー牛、リーン豚、E-Mini S&P 500、およびE-Mini NASDAQ先物市場で顧客口座間の口座変更および取引送金を首尾よく要求した多数の事例を検出できませんでした。 、多くの場合、アカウント所有者の知識や許可なしに、次の目的で行われます。
もともとブローカーが取引した口座で実行された収益性の高い取引を、ブローカーが管理または管理する他の顧客口座に割り当てる。
特定の顧客口座からの収益性の高い取引をブローカーの個人口座に割り当てる。
ポジションをブローカーの個人口座から顧客の口座に割り当て、ブローカーが損失を回避できるようにします。 そして
損失を被った取引を特定の口座からブローカーが管理または管理する他の顧客口座に転送すること。
さらに、パネルは、ADMISがアカウントの変更および転送リクエストを効果的に監視、検出、評価するための強化されたポリシーと手順をタイムリーに導入できなかったことを発見しました。
さらに、顧客からの苦情や従業員に関する苦情の通知など、口座変更や送金取引の不正行為の検出に関する自らの欠陥の証拠があるにもかかわらず、ADMIS はプロセスを適切に是正できず、その結果、違反行為が数年間にわたって継続することになった。
したがってパネルは、ADMIS が CME 規則 432.W に違反していると結論付けました。
ルールには次のように記載されています。
それは違反となります:
W. 当事者が取引所に関連する業務を遂行する際に従業員および代理店を注意深く監督することを怠った場合。
和解案に従い、パネルはADMISに対し、本件と関連訴訟CBOTおよびCOMEX 20-1401-BCに関連して45万ドルの罰金を支払うよう命じた（うち17万5千ドルはCMEに割り当てられる）。
