Makor Securities London Limitedは、CMEとの和解提案に基づき、$35,000の罰金を支払うことに同意しました。
和解提案によれば、Makorは罰金の根拠となる規則違反を認めたものではなく、そのための取引委員会であるシカゴ・マーカンタイル取引所（CME）のビジネスコンダクト委員会は、2021年7月28日から2021年7月30日までの期間、Makorの従業員がE-Mini S&P 500 Putオプションのブロック取引を仲介し、取引実行時刻を正確かつ適時に取引所に報告しなかったとして、CMEルール526.Fに違反したと認定しました。
さらに、パネルはブロック取引が共通の利益を有する口座間で実行されたことを見出しました。Makorの従業員は同じ顧客から同時に買い注文と売り注文を受け取りながら、注文が共通の利益を有する口座かどうかを確認しなかったため、パネルはMakorがCMEルール534に違反したと結論づけました。
さらに、パネルはMakorが2021年7月29日に実行された取引に関するブロック取引実行時刻の適切な記録を保持しておらず、そのためCMEルール536.Hに違反したと認定しました。
最後に、パネルはMakorが従業員に対してブロック取引および洗い取引の実行に関する明確で正確なガイダンスを提供せず、従業員を適切に監督しなかったため、CMEルール432.Wに違反したと結論づけました。
この懲戒措置の通知は2023年4月21日に効力を発揮します。
