Citigroup Global Markets Inc（CGMI）は、金融業界規制機関（FINRA）との和解の一環として、懲戒処分と25万ドルの罰金に同意しました。
2016年10月から2020年7月まで、CGMIは代理店の取引活動に関連して、同社の代替取引システム（ATS）であるCitiBLOC ATS上での主要取引活動に関連して、約37,000件の不正確な取引確認書を顧客に発行しました。
具体的には、同社は事実上主体として行動していたにも関わらず、その取引執行能力を代理店と誤って報告していました。その結果、CGMIはExchange Act Rule lOb-10、Exchange Act Section l0（b）の下で制定された規則、Exchange Act Section 17（a）、Exchange Act Rule 17a- 3、およびFlNRA Rules 2232、4511、および2010に違反しました。
FINRAは、取引確認書は、顧客が証券を証券会社を通じて購入または売却する際に、その他のことだけでなく、証券会社との潜在的利益相反点に対して警告し、取引条件を検証する手段を提供することによって、投資家を保護することになっていると述べています。
Exchange Act Rule l0b-l0は、顧客のために証券取引を行う証券会社が、取引の基本的な条件を開示する確認書を提供することを要求しています。
Rule IOb-I0（a）（2）は、証券会社に対し、「[顧客]の代理人として、他の者の代理人として、そのような顧客と他の者の代理人として、または自己の口座で主体として行動しているか」を開示することを求めています。
FlNRA Rule 2232（a）は、会員企業に対し、顧客の口座で行われた証券の取引が完了する前または完了後に、Exchange Act Rule lOb-10の要件に一致する書面による確認書を顧客に提供することを要求しています。
