商品先物取引委員会（CFTC）が、Leo Growl LLCという見せかけの商品プールの運営者であるMark A. Ramkishunに対するデフォルト入場を確保してから約1か月後、規制機関は被告に対するデフォルト判決の申し立てを提出しました。
2023年3月22日に提出されたこの文書は、FX News Groupが入手したもので、CFTCはRamkishunに科される罰則に関する提案を含んでいます。
CFTCによれば、被告には1,076,758ドルの賠償金と予審利息を支払うよう命じるべきであり、これは被告によって欺瞞されたプール参加者の総損失を反映しています。
委員会はまた、裁判所に対して被告に1,566,977.07ドルの民事金銭刑罰と判決後の利息を支払うよう命じることを要求しています。
CFTCの苦情によれば、Ramkishunは少なくとも2019年3月から2021年9月まで、登録されていない商品プールの運営者として行動し、30人以上のプール参加者から資金を詐取し、プール内で商品先物契約およびオプション契約などを目的として取引しました。
苦情はさらに、資金を誘致した過程およびプール参加者から資金を受け取った後、Ramkishunはプール参加者の資金の使用とRamkishunの取引から擬似的に得られた利益に関して知りながら、詐欺的で重要な虚偽の陳述と/または重要な事実の省略を故意に行ったと主張しています。
さらに、約束したようにプール参加者の資金を全てプールで取引するのではなく、Ramkishunはこれらの資金の半分未満を取引し（純取引損失を引き起こし）、最終的にはプール参加者への個人的な支出およびポンジ型の支払いにプール参加者の資金のかなりの部分を不正に使用しました。
苦情はまた、RamkishunがCFTCの規制に違反して、プールを自分自身とは別のエンティティとして運営せず、自身の個人資金をプール参加者の資金と混同したと主張しています。
CFTCは、欺瞞された基金参加者への完全な賠償、不正に得た利益の没収、民事金銭刑罰、永久の取引および登録の禁止、商品取引法（CEA）およびCFTCの規制のさらなる違反に対する永久的な差し止め命令を求めています。
