コモディティ先物取引委員会（CFTC）は、火曜日に、FTXのシニアエグゼクティブであるNishad Singhに対して詐欺の訴えを提起しました。この訴状は、ニューヨーク南部地区連邦地裁に提出されました。
この2件の訴えでは、Singh氏に対して横領による詐欺と、Samuel Bankman-Fried、FTX Trading Ltd.（通称FTX.com）、およびAlameda Research LLCが犯した詐欺を助長し共謀したとしています。Singh氏はFTXの株主であり、FTXが2022年11月に崩壊した時点でFTXのエンジニアリングディレクターでした。
Singh氏に対する訴えは、以前に提起されたCFTCによるBankman-Fried氏、FTX、Alameda、FTXの共同創業者Gary Wang氏、およびAlamedaの共同CEO Caroline Ellison氏に対する訴訟と関連しており、これはFTXの顧客資産で80億ドル以上の損失を引き起こす詐欺スキームを主張しています。
Singh氏はCFTCの主張に対して異議を唱えず、訴状の主張に基づく彼の責任についての提案された同意判決の成立に同意しています。
訴状によれば、2019年5月から2022年11月11日までの期間、FTXは顧客の資産がFTXによって「保管」され、FTX自体の資産から分離されていると表明していました。それに反して、FTXの顧客資産は定期的にFTXの姉妹デジタルアセット取引会社であるAlamedaによって保持され、豪華な不動産の購入、政治的寄付、および高リスクで流動性の低いデジタルアセット業界への投資など、不正な目的でAlameda、FTX、およびAlamedaの幹部によって横領されました。
訴状によれば、Singh氏はFTXのコードの基盤において異なる要素を作成または維持する責任があり、他の機能と連動してAlamedaがFTXの顧客資産を横領できる機能を提供しました。これらのFTXコードの特徴はAlamedaに有利で、Alamedaが十分な資金を有していない場合でも取引を実行できるようにし、重要なのは「借り入れ以下で引き出し可能」の機能であり、これによりAlamedaはFTXから数十億ドルの顧客資産を引き出すことができました。
訴状はさらに、Singh氏が不十分な文書化された「融資」やFTXからの資金の不適切な引き出しを通じて、数百万ドルの資産、FTXの顧客資産を含むものを、個人的な支出のために横領したと主張しています。Singh氏は、それらの資産の一部が少なくとも部分的にFTXの顧客資産であることを知っていたか、知っているべきだったにもかかわらず、そのような行為を行いました。
CFTCは、被害者に対する資金の返済を求める命令が必ずしも失われた資金の回復につながらないことに注意を喚起しています。
Singh氏との継続中の訴訟およびBankman-Fried氏、FTX、Alameda、および役員Ellison氏とWang氏に対する関連する継続中の訴訟では、CFTCは賠償、差し戻し、民事金銭制裁、永続的な取引および登録の禁止、商品取引法（CEA）およびCFTC規則のさらなる違反への永続的な差し止め命令を求めています。
CFTCの提訴と同様に、今日Singh氏は別の、彼に対する連邦訴訟で商品詐欺およびその他の訴えに関して有罪を認めました。これに関連して、Singh氏はFTXおよびAlamedaから受け取った特定の資産を放棄することに同意しました。さらに、今日、証券取引委員会（SEC）はSingh氏に対して独自の訴訟を提起しました。
