商品先物取引委員会（CFTC）は、ハワイ州ワイルク市のマーカス・トッド・ブリスコ氏とその企業であるデンバー、コロラド州のYas Castellum LLC、ワイルク市、ハワイのYas Castellum Financial LLC、テキサス州ケイティのティン・クオック・トラン氏、ユタ州ドレイパーのフランシスコ・ストーリ氏、バンクーバーまたはオンタリオ州カナダのフレデリック・”テッド”・サフランコ氏、フロリダ州のサニーアイルズビーチまたはジョージア州のロズウェルまたはアトランタのマイケル・シャノン・シムズ氏、およびユタ州ドレイパーのSAEGキャピタルジェネラルマネージメントLP（SAEG）に対して、アメリカ南部地区テキサス州連邦地裁において詐欺と不正使用の民事執行訴訟を提起したと発表しました。
クレームによれば、2020年4月頃から、トラン氏、ブリスコ氏およびその企業、およびシムズ氏は、3つの連携した商品プール詐欺に関与し、不正にプール参加者の資金を募り、横領しました。また、ストーリ氏、サフランコ氏、およびSAEGは、1つ以上の詐欺を隠すために全米先物協会（NFA）に虚偽の陳述を行いました。
CFTCは引き続きその訴訟で、被害者のプール参加者に対する完全な償還、不正に得た利益の没収、民事金銭制裁、永久的な取引および登録禁止、商品取引法（CEA）およびCFTC規則の違反に対する永久的な差し止め命令を求めています。
クレームによれば、トラン氏は約2020年4月から現在にかけて、詐欺スキームを運営していました。彼は少なくとも913人のプール参加者から合計で少なくとも1億4404万3883ドルを直接受け取りました。これらの資金の一部またはすべては、外国為替取引または担保またはレバレッジをかけた金-米ドルのペアのいずれかを取引するために意図されていました。しかし、トラン氏はプール参加者の資金を取引会社に送金せず、代わりにそれらの資金の一部を請求書、ローン、商品プールに関与していない個人、および関連のないビジネスの補助金に使用しました。
さらに、クレームによれば、ブリスコ氏とYas Castellum LLCは2020年10月から2022年5月までの期間に、潜在的なプール参加者に対してYas Castellum LLCの歴史的な取引記録、プール参加者の資金の取引方法、資金の保管場所、および誰が取引を行うかについて虚偽の陳述を行いました。これらの重要な虚偽および遺漏に基づいて、少なくとも43人のプール参加者がYas Castellum LLCの詐欺的な商品プールに参加するために少なくとも470,780ドルをYas Castellum LLCに送金しました。ブリスコ氏とYas Castellum LLCは、プール参加者の資金を取引する代わりに、シムズ氏の指示と協力により、資金をトラン氏が管理するエンティティに移転しました。
クレームによれば、ブリスコ氏はYas Castellum LLCを閉鎖し、2022年6月にYas Castellum Financial LLCを立ち上げました。ブリスコ氏とこの新しい会社は、前の会社と同様の虚偽および遺漏を行いました。これらの重要な虚偽および遺漏に基づいて、少なくとも57人のプール参加者がYas Castellum Financial LLCの詐欺的な商品プールに参加するために約1,585,261ドルを送金しました。ただし、Yas Castellum Financial LLCはまた、プール参加者の資金の大部分をトラン氏が管理するエンティティに移転し、ブリスコ氏は存在しないとされる取引利益のために自身に報酬を支払いました。
クレームによれば、トランのスキームを規制機関から隠すために、ストーリ氏、サフランコ氏、およびSAEGは、SAEGの検査中にNFAに虚偽の銀行明細書を提出したことを知りながら行いました。
CFTCは引き続きその訴訟で、被害者のプール参加者に
