商品先物取引委員会（CFTC）は、ティモシー・スタッブスに対する仮差止命令を裁判所に申し立てた。
2022 年 8 月 31 日、CFTC は商品取引法 (CEA) および CFTC 規制に基づき、ROFX 名義の Notus LLC、ROFX 名義の Easy Com LLC、Global E-Advantages に対して 3 件の修正訴状を提出しました。 LLC a/k/a Kickmagic LLC d/b/a ROFX (GEA)、Grovee LLC d/b/a ROFX、Shopostar LLC d/b/a ROFX、および Jase Davis、Borys Konvalenko、Anna Shymko、Alla Skala、および スタブス。
修正訴状で主張されているように、被告は合衆国法典第 7 条の違反となる行為や慣行に従事した、従事している、および/または従事しようとしている可能性があります。 §§ 6b(a)(2)(A)、(C)、6d(a)(1)、9(1)、および 17 C.F.R. §§ 5.2(b)(1)、(3)、および 180.1(a) (2022)。
2022年10月3日、書記官はFRBの規定に従い、被告10人のうち9人に対して不履行を申し立てた。 R.Civ. P. 55(a) – Notus、Easy Com、GEA、Grovee、Shopostar、Davis、Konovalenko、Shymko、および Skala – 苦情に対する出頭、回答、またはその他の弁論を怠ったことに対して。
CFTCは現在、この訴訟の本案に関する審理が保留されている間、現状を維持することで完全かつ効果的な救済を与える裁判所の能力を保護するために、唯一残っている被告であるスタッブス氏に対する仮差止命令を求めている。具体的には以下のとおりである。
被告の資産を凍結し、不正流用された顧客資金を裁判所書記官の登録簿に移送および送金するよう命令する。
被告に対し、ROFX顧客の資金の受け取りから現在までの処分を含む資産の完全な会計報告をCFTCに提出するよう要求する。
CFTCが被告の物理的および電子的に保持されている記録を検査することを許可する。これには、検査を可能にするための記録のコピーを許可すること、およびそれらの記録を見つけてアクセスするために必要な情報の提供を被告に要求することが含まれる。
被告がいかなる記録も破壊、変更、または処分することを禁止する。 そして
修正訴状で主張されているように、被告がCEAおよび規制にさらに違反することを予備的に差し止められる。
Timothy Stubbs は米国市民であり、情報と信念によれば、ミシシッピ州ブランドンおよび/またはジョージア州アトランタ地域に居住する公認会計士です。 情報と信念によれば、スタッブス氏は、オレゴン州国務長官とコロラド州国務長官の両方に提出されたさまざまなノータスおよびショポスターの企業提出書類に記載されているミシシッピ州ブランドンの住所の一方または両方に居住しているか、または居住しているようです。
スタッブス氏は自身を Grovee のマネージャーとして表し、該当期間中に顧客資金として 153,000 ドルを受け入れたバンク・オブ・アメリカの Grovee 口座の署名者です。 スタッブスは、この口座および ROFX 顧客の資金を受け入れる他の被告企業の銀行口座から個人的に資金を受け入れました。
スタッブス氏は、2015年4月にオレゴン版ノータスを解散した際に提出した書類の中で、ノータスに関する「委任状」を持っていると自らを認めた。 彼はいかなる立場においてもCFTCに登録されたことはありません。
ROFX は、米国でホストされている Web サイト www.ROFX.net を介して運営されている架空の Web ベースの組織です。情報と信念によれば、ROFX は米国で事業を行うために登録されておらず、法的に組織された集合体でもありません。 ウェブサイトには、ROFX がマイアミ、ロンドン、香港のオフィスで運営していると称する表現が含まれていましたが、ROFX にはオフィスも従業員もおらず、情報と信念によれば、被告の詐欺的共同事業を促進するためだけに設立されたものでした。
ROFX はいかなる立場においても CFTC に登録されたことはありません。
