商品先物取引委員会（CFTC）は本日、マネーロンダリング対策（AML）とリスク管理を理由に、ミネソタ州インバーグローブハイツの登録先物取引業者（FCM）CHS Hedging LLCに対して告訴と和解を同時に行う命令を出したと発表した。 、記録保持および監督違反。
これらの違反は主に、CHS Hedging が適切な AML プログラム、特に顧客の 1 つが管理する先物およびオプション取引口座に適用されなかったことが原因です。 さらに、CHS ヘッジは、その顧客による取引に関するリスクベースの制限を導入できませんでした。
この命令は、CHS ヘッジに 650 万ドルの民事罰金の支払いと、違反に関する特定の是正措置を講じることを要求しています。
この命令によると、2017年1月から2020年12月まで、CHSヘッジの顧客の1人（顧客A）が牧場会社およびその他の関連事業を所有・管理し、投機的な取引に従事し、CHSの牧場会社口座に数百万ドルの損失を被ったことが判明した。 ヘッジ。 顧客 A と牧場会社は、その 4 年間で CHS ヘッジジングに 1 億 4,700 万ドルを超える純証拠金を支払いました。
命令によると、CHS ヘッジは顧客 A の資金源を適切に調査せず、不審行為報告書で顧客 A の取引を財務省に報告することなく、顧客 A からの証拠金の支払いを受け入れました。
この命令では、顧客 A の取引損失は、CHS ヘッジングが顧客 A の口座に適切な取引制限を課し、強制しなかったことによって助長されたことが判明しました。 CHS ヘッジが顧客 A の口座に課した取引制限は、顧客 A の資金力とヘッジのニーズと一致していませんでした。 顧客 A は頻繁に取引限度額を超えていました。 CHS ヘッジは時々これらの制限を引き上げたため、顧客 A は投機的な取引を継続し、より多くの損失を被ることができました。
さらに、この命令は、CHS ヘッジが取引前のコミュニケーションに必要な特定の記録を維持しなかったこと、および特定の必要な記録を迅速に、または CFTC スタッフが要求した形式で作成しなかったことを認定しています。
