The Commodity Futures Trading Commission (CFTC)は、Long Leaf Trading Groupの元CEOであり創業者であるTimothy M. Evansに課される提案された制裁措置を明らかにしました。Long Leafはボイラールームとして運営されています。
2023年1月18日、この規制当局はイリノイ北部地区裁判所に対して、Evansに対する異議申立てに基づく裁定の動議を提出しました。
FX News Groupが入手した文書によると、裁判所には以下のような異議判決を言い渡すよう求めています：
– クレームで規定されている行為および規制の違反についてEvansを責任があると認定すること。
– Evansに対して3,390,407ドルの返還金、3,083,978ドルの不当利得没収、および9,251,934ドルの民事金銭制裁（CMP）の支払いを命じること。
– Evansに対して、商品取引に関連する実質的な活動に従事することを禁止する（「取引禁止」）、登録を申請することや被告が登録が必要とされる地位で行動することを禁止する（「登録禁止」）、およびクレームで説明されている種類の違法行為をさらに行わないよう禁止すること。
CFTCのクレームには、Evansに対する詐欺および商品取引法および関連規制における登録関連の違反の罪状が含まれています。Evansの違反行為は、Long Leaf Trading Group, Inc.が小売顧客に提供したいわゆるオプション取引プログラムに起因しており、Evansはこの企業を2015年6月から2017年12月まで所有および統括しており、その後、James A. Donelsonに売却しました。
裁判所は、この事件に出廷した被告であるLong Leaf、Donelson、そしてEvansの経営期間中にLong Leafで働いていたセールスパーソンであるJeremy Ruthに対して、責任に関する要約判決および返還金および不当利得没収に関する判決を言い渡しています。
また、CFTCの動議に基づき、これらの被告に対して民事金銭制裁と差止め命令も言い渡しています。Long Leaf、Donelson、およびRuthに対するCFTCの主張が処理されたことにより、裁判所は矛盾する判決の可能性なしにEvansに対する異議判決を言い渡すことができます。
CFTCのクレームの事実は、異議判決の目的のために真実として受け入れられたものとして、Evansに対する責任を立証しています。Evansはこの企ての企画者としてそれを承知して仕組んだため、Long Leafの商品取引法および規制に対する違反についての「統制者」として責任を負います。
したがって、CFTCは裁判所に対してEvansに対する異議判決を言い渡すよう求めています。
