The Commodity Futures Trading Commission (CFTC)は、Leo Growl LLCと呼ばれる見せかけの商品プールの運営者であるMark A. Ramkishunに対するデフォルト証明書を求めています。規制当局は、2023年2月13日にニューヨーク東地区裁判所に対して関連する動議を提出しました。
CFTCによるRamkishunに対する訴訟は2023年1月9日に開始されました。それ以来、被告はFed. R. Civ. P. 12に基づく回答または動議を提出または提出していません。彼は幼児または無能力者ではなく、またアメリカ合衆国の軍の勤務にはなかったとCFTCは述べています。
デフォルトの証明書は、通常、法的手続きにおける形式的なステップです。通常、これはデフォルト判決の動議の前に来ます。デフォルト判決では、制裁（禁止措置や罰金など）が定められます。
CFTCの訴状によれば、Ramkishunは少なくとも2019年3月から2021年9月まで、未登録の商品プールオペレータとして行動し、30人以上のプール参加者から資金を詐欺的に募り、商品先物やオプション契約の取引を行うことを目的としていました。
訴状はさらに、プール参加者の資金を募集する過程およびプール参加者の資金を受け取った後、Ramkishunが資金の使用やRamkishunの取引から擬似的に得た利益に関して知りながら、欺瞞的で重要な虚偽の陳述や/または重要な事実の省略を故意に行ったと主張しています。
さらに、彼は約束した通りにプール参加者の資金をすべてプールで取引するのではなく、これらの資金の半分未満で取引を行い（それにより純取引損失が発生）、最終的にはプール参加者に対してポンジ型の支払いを行うために、プール参加者の資金の相当部分を個人支出に不正に使用しました。
訴状はまた、Ramkishunがプールを自身とは別の実体として運営せず、CFTCの規制に違反して、個人の資金をプール参加者の資金と混合したと主張しています。
CFTCは、被害を受けたファンド参加者への全額賠償、不正に得た利益の没収、民事金銭刑、永久的な取引および登録禁止、商品取引法（CEA）およびCFTC規制の今後の違反に対する永久的な差し止め命令を求めています。
